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「手机版老虎机娱乐平台」证券通分公司信息公示不完整等行为 被暂停新增客户

阅读:1451 2020-01-08 17:28:25

「手机版老虎机娱乐平台」证券通分公司信息公示不完整等行为 被暂停新增客户

手机版老虎机娱乐平台, 9月17日,上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司因信息公示内容不完整、未对部分客户进行风险揭示和完整保存所有的营销留痕记录,被湖北证监局责令予以改正并暂停新增客户三个月。

经查,湖北证监局发现上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司存在以下违规行为:分公司信息公示内容不完整;未对部分客户进行风险揭示;未完整保存所有的营销留痕记录。

湖北证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条第二款、第十三条、第二十八条第一款的有关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,要求上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司立即停止上述违规行为,予以改正并暂停新增客户三个月。上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司应及时采取有效措施加以整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,在整改完成后向我局提交书面整改报告,湖北证监局将组织检查验收。整改验收完成之前,上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司不得新增客户。


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